關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定
2007年12月29日 0:0 4766次瀏覽 來源： 中國有色網(wǎng) 分類： 政策法規(guī)
關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定
一、將第二條修改為：“本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指：
三、將第五條修改為：“外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：
七、將第十條第一款修改為：“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3”。
八、將第十一條修改為：“外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件”。
九、將第十二條第（三）項修改為：“外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件”，第（四）項修改為：“股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”，第（五）項修改為：“申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”，第（六）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（七）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”；在第十二條第（七）項之后增加一項，作為第（八）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十、將第十三條、第二十條修改為：“中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，書面通知申請人。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由”。
十一、將第十四條修改為：“股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照”。
十二、將十五條第（四）項修改為：“董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件”，第（六）項修改為：“營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書”；在十五條第（六）項之后增加一項，作為第（七）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十三、將第十九條第（五）項修改為：“擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件”，第（六）項修改為：“境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”，第（七）項修改為：“申請前三年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”，第（八）項修改為：“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第（二）、（三）、（四）項規(guī)定的條件的說明函”，第（十）項修改為：“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”；在十九條第（十）項之后增加一項，作為第（十一）項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十四、將第二十二條第（六）項修改為：“中國境內(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告”；在第二十二條第（六）項之后增加一項，作為第七項：“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。
十五、在第二十四條之后增加一條，作為第二十五條：“境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份，或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)持有上市內(nèi)資證券公司股份，上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不變；在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。
十六、原第二十五條作為第二十六條，并將第一款修改為：“按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本”。
本決定自2008年1月1日起施行。
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