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礦山超能力生產(chǎn)的法律風險及應對措施

2019年04月23日 8:43 13974次瀏覽 來源:   分類: 地質(zhì)礦業(yè)   作者:

礦山超能力生產(chǎn)是指超出采礦證載明的生產(chǎn)規(guī)模進行礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用的行為。
按照《國土資源部關(guān)于進一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》(國土資發(fā)〔2011〕14號)第25條的規(guī)定:變更生產(chǎn)規(guī)模的采礦權(quán)人應當在采礦許可證有效期內(nèi),向登記管理機關(guān)申請變更登記。
2017年7月29日,原國土資源部發(fā)布《關(guān)于修改<國土資源部關(guān)于進一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知>第25條規(guī)定的通知》(國土資發(fā)﹝2017﹞29號)取消了“變更生產(chǎn)規(guī)模”的情形下,采礦權(quán)人應當向登記管理機關(guān)申請變更登記的規(guī)定。
2017年12月29日,原國土資源部發(fā)布了《國土資源部關(guān)于完善礦產(chǎn)資源開采審批登記管理有關(guān)事項的通知》(國土資規(guī)〔2017〕16號,以下簡稱“16號文”)。16號文第30條正式廢止了國土資發(fā)〔2011〕14號文。至此,變更生產(chǎn)規(guī)模不再屬于礦政管理范圍之內(nèi)的行政許可事項。
既然礦山的生產(chǎn)規(guī)模變更不需要去采礦權(quán)登記管理機關(guān)申請變更登記,是否就意味著采礦權(quán)人就可以任性為之,想生產(chǎn)多少就生產(chǎn)多少而不受任何約束?這樣的認識和做法是完全錯誤和非常危險的,具體原因分析如下。
超能力生產(chǎn)可能侵犯到國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)而承擔相應的法律責任
《中國人民共和國憲法》第九條的規(guī)定:礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源,都屬于國家所有,即全民所有,禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞自然資源。《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》第三條明確規(guī)定:礦產(chǎn)資源屬于國家所有,由國務院行使國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán),不因其所依附的土地的所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變。國家保障礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞礦產(chǎn)資源?!吨腥A人民共和國物權(quán)法》第46條規(guī)定:礦藏、水流、海域?qū)儆趪宜小?/span>
根據(jù)上述法律規(guī)定,在我國,礦產(chǎn)資源的所有權(quán)歸國家(全民)所有,禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞礦產(chǎn)資源。
同時《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》第三條規(guī)定:勘查、開采礦產(chǎn)資源,必須依法分別申請、經(jīng)批準取得探礦權(quán)、采礦權(quán),并辦理登記。
《中華人民共和國物權(quán)法》明確將探礦權(quán)、采礦權(quán)納入用益物權(quán)的范疇,依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)受法律保護,并明確規(guī)定:國家實行自然資源有償使用制度,但法律另有規(guī)定的除外。
根據(jù)上述法律規(guī)定,采礦權(quán)的本質(zhì)是從國家對礦產(chǎn)資源所有權(quán)的基礎(chǔ)上派生出來的一種用益物權(quán),即采礦權(quán)人在依法向國家繳納一定的費用后(價款/權(quán)益金)在一定的礦區(qū)范圍和時間期限內(nèi),開采一定數(shù)量的礦產(chǎn)資源的權(quán)利。
我們以采礦許可證為例,證載的采礦權(quán)證有效期為10年,生產(chǎn)規(guī)模為2.67萬立方米/年。據(jù)此,我們可以測算出,國家讓渡給采礦權(quán)人的大理巖開采總量為26.7萬立方米,時間為10年。如果認為變更生產(chǎn)規(guī)模不需要去發(fā)證登記機關(guān)變更登記就可以隨意擴大生產(chǎn)量,在10年的有效期內(nèi)總計開采的大理巖量會遠遠超出采礦權(quán)許可的數(shù)量。如果采礦權(quán)人不對超采的大理巖進行如實申報并向國家補繳相應的權(quán)益金,則會構(gòu)成對國家所有的礦產(chǎn)資源的非法侵占和非法處置。國家可以根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》第106條的規(guī)定,向采礦權(quán)人追回其超量開采的礦產(chǎn)資源,如果礦產(chǎn)資源已經(jīng)被出售無法追回的,國家有權(quán)向采礦權(quán)人請求賠償損失。如果采礦權(quán)人為國有公司或企業(yè),則企業(yè)主要負責人還有可能根據(jù)《中華人民共和國刑法》第168條被認定為國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪或濫用職權(quán)罪,承擔相應的刑事責任。
因此,在采礦許可證許可的范圍內(nèi)超量開采(擴大生產(chǎn)規(guī)模)雖然不需要依法進行采礦許可證變更登記,但是采礦權(quán)人應當重新編制開發(fā)利用方案,并且使變更后的開發(fā)利用方案獲得礦政管理部門的批準。每年如實向礦政管理部門申報實際開采數(shù)量,并對超量開采部分補交相應的權(quán)益金。
超能力生產(chǎn)可能違反國家有關(guān)安全監(jiān)督管理的規(guī)定
2016年02月17日,國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局發(fā)布《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山建設項目安全設施設計重大變更范圍的通知》(安監(jiān)總管一〔2016〕18號,簡稱18號文)。18號文規(guī)定:建設單位在建設期間對已經(jīng)批準的金屬非金屬礦山建設項目安全設施設計做出變更,且列入《金屬非金屬礦山建設項目安全設施設計重大變更范圍》的,應當編寫金屬非金屬礦山建設項目安全設施重大變更設計,并報原批準部門審查同意。未經(jīng)審查同意的,不得開工建設。
據(jù)此,在作出擴大生產(chǎn)規(guī)模決定之前,要評估擴大生產(chǎn)是否引發(fā)安全設施設計重大變更,如果構(gòu)成安全設施設計重大變更,則應當編寫金屬非金屬礦山建設項目安全設施重大變更設計,并報原批準部門審查同意。未經(jīng)審查同意的,不得開工建設。如果違反上述規(guī)定,則根據(jù)《建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理辦法》第29條的規(guī)定:已經(jīng)批準的建設項目安全設施設計發(fā)生重大變更,生產(chǎn)經(jīng)營單位未報原批準部門審查同意擅自開工建設的,責令限期改正,可以并處1萬元以上3萬元以下的罰款。
此外,針對煤礦超能力生產(chǎn)的問題,國家能源局、國家審計署等監(jiān)管機構(gòu)的態(tài)度也非常鮮明。《國務院關(guān)于預防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》(國務院令第446號,自2005年9月3日起施行,根據(jù)國務院令第638號修正,自2013年7月18日起施行)第八條規(guī)定:煤礦有超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)的重大安全生產(chǎn)隱患和行為的,應當立即停止生產(chǎn),排除隱患;第11條規(guī)定:對被責令停產(chǎn)整頓的煤礦,頒發(fā)證照的部門應當暫扣采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照和礦長資格證、礦長安全資格證。關(guān)于煤礦超能力生產(chǎn)的危害,國家能源局和原國家煤監(jiān)局于2015年發(fā)布的《關(guān)于嚴格治理煤礦超能力生產(chǎn)的通知》明確指出,“超能力生產(chǎn)違背煤礦生產(chǎn)規(guī)律,是煤礦安全重大隱患,同時嚴重擾亂市場公平競爭秩序,加劇煤炭供需失衡矛盾。”國家審計署官網(wǎng)公布的對某煤炭集團的審計結(jié)果顯示,2014年至2016年,在相關(guān)部門要求“保供”的情況下該集團所屬幾十個煤礦超核定生產(chǎn)能力開采原煤過億噸,但是審計署并不認可該行為是合法合規(guī)的。
超能力生產(chǎn)可能違反
國家有關(guān)環(huán)境影響評價法規(guī)
《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第24條規(guī)定:建設項目的環(huán)境影響評價文件經(jīng)批準后,建設項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動的,建設單位應當重新報批建設項目的環(huán)境影響評價文件。
擴大生產(chǎn)規(guī)模必然引起建設項目規(guī)模的變化,可能引起生產(chǎn)工藝或者防止污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動。因此,采礦權(quán)人應當按照《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第24條的規(guī)定,重新報批建設項目的環(huán)境影響評價文件。如果違反此條規(guī)定,則有可能依據(jù)此法第31條規(guī)定,建設單位未依法重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響報告書、報告表,擅自開工建設的,由縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門責令停止建設,根據(jù)違法情節(jié)和危害后果,處建設項目總投資額1%以上5%以下的罰款,并可以責令恢復原狀;對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法給予行政處分。
超能力生產(chǎn)可能違反
有關(guān)資本市場和評估準則的規(guī)定
證監(jiān)會2010年公布的《并購重組共性問題審核意見關(guān)注要點》中,礦業(yè)權(quán)的信息披露與評估明確指出:并購重組標的資產(chǎn)涉及礦業(yè)權(quán)的,應關(guān)注充分披露:礦業(yè)權(quán)最近3年是否存在超能力生產(chǎn)和重大安全事故,如果實際生產(chǎn)能力與礦業(yè)權(quán)證書登記的生產(chǎn)能力有差異,提供證明實際生產(chǎn)能力經(jīng)過合法審批的文件。
中國礦業(yè)權(quán)評估協(xié)會發(fā)布的《礦業(yè)權(quán)評估參數(shù)確定指導意見》(CMVS 30800-2008)中是允許根據(jù)礦山實際生產(chǎn)能力;但該方法只適用于不涉及有償處置或采礦權(quán)價款已全部繳納,且礦山生產(chǎn)規(guī)模不受國家有關(guān)安全生產(chǎn)和宏觀調(diào)控等政策限制的非采礦權(quán)價款評估、采礦權(quán)價值咨詢。
《中國礦業(yè)權(quán)評估準則(2016年修訂)》(征求意見稿)針對采礦權(quán)生產(chǎn)能力的確定則修改為:生產(chǎn)礦山采礦權(quán)評估按采礦許可證載明生產(chǎn)規(guī)模確定生產(chǎn)能力。采礦許可證證載生產(chǎn)規(guī)模與礦山實際生產(chǎn)能力差異較大時,按生產(chǎn)規(guī)模核定文件或類似文件確定生產(chǎn)能力;無生產(chǎn)規(guī)模核定文件或類似文件,按采礦許可證證載生產(chǎn)規(guī)模確定生產(chǎn)能力。
無論中國證監(jiān)會還是中國礦業(yè)權(quán)評估準則針對涉及生產(chǎn)礦山采礦權(quán)生產(chǎn)能力確定都明確的指出:如果采礦許可證證載生產(chǎn)規(guī)模與礦山實際生產(chǎn)能力差異較大時,需提供證明實際生產(chǎn)能力經(jīng)過合法審批的文件或有主管部門的生產(chǎn)規(guī)模核定文件或類似文件確定生產(chǎn)能力。
超能力生產(chǎn)可能違反
國家有關(guān)勞動保護法律規(guī)定
《中華人民共和國勞動法》第四章規(guī)定:國家實行勞動者每日工作時間不超過8小時、平均每周工作時間不超過44小時的工時制度;用人單位應當保證勞動者每周至少休息一日;用人單位由于生產(chǎn)經(jīng)營需要,經(jīng)與工會和勞動者協(xié)商后可以延長工作時間,一般每日不得超過一小時;因特殊原因需要延長工作時間的,在保障勞動者身體健康的條件下延長工作時間每日不得超過3小時,但是每月不得超過36小時。
實踐當中,在礦產(chǎn)品價格高漲且產(chǎn)品供不應求的時候,礦山企業(yè)往往會基于利益驅(qū)動,開足馬力24小時不停地生產(chǎn)作業(yè),可能不經(jīng)意就違反《勞動法》關(guān)于勞動者工作時間和休息休假的強制性規(guī)定。根據(jù)《勞動法》第90條規(guī)定:用人單位違反本法規(guī)定,延長勞動者工作時間的,由勞動行政部門給予警告,責令改正,并可以處以罰款。
●結(jié)束語
采礦活動是一項技術(shù)性強、生態(tài)環(huán)境擾動大、作業(yè)危險性大,且涉及利益主體較多的生產(chǎn)活動。因此,國家不僅僅要從自然資源管理的角度出發(fā)對采礦活動進行規(guī)制,還會從安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、勞動保護等多方面對采礦活動進行制約。
采礦權(quán)是一項受法律保護的用益物權(quán)。采礦權(quán)人在獲得依法采礦權(quán)利的同時,也肩負著這項權(quán)利所隨附的義務。這些義務包括:合理開發(fā)礦產(chǎn)資源,不造成資源浪費和破壞性開采的義務;保護國家對礦產(chǎn)資源所有權(quán)不受侵犯的義務;確保安全生產(chǎn)不造成安全生產(chǎn)事故的義務;生態(tài)環(huán)境保護和修復的義務;保護勞動者合法權(quán)益的義務;依法合規(guī)經(jīng)營的義務;其他法律法規(guī)規(guī)定必須遵守的義務。此外,作為一個合法經(jīng)營的企業(yè),還應當擔當部分社會責任,幫助改善居民生活,提高本地就業(yè),促進地方經(jīng)濟發(fā)展。
礦山企業(yè),無論是在利益驅(qū)動,還是監(jiān)管缺位,或遭受任何外部壓力的情況下,均需要保持清醒的頭腦,自覺遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,以獲得企業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。

責任編輯:陳鑫

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