電力交易機(jī)構(gòu)將是推動(dòng)我國電力市場化改革的重要標(biāo)志
2015年12月28日 8:47 4478次瀏覽 來源: 電力規(guī)劃設(shè)計(jì)總院 分類: 上市公司 作者: 徐小東、凡鵬飛
日前,國家發(fā)展改革委印發(fā)《電力交易機(jī)構(gòu)組建和規(guī)范運(yùn)行的實(shí)施意見》(以下簡稱《實(shí)施意見》),提出建立相對(duì)獨(dú)立、規(guī)范運(yùn)行的電力交易機(jī)構(gòu),推進(jìn)構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系。落實(shí)《實(shí)施意見》要求,加快組建相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu),對(duì)推動(dòng)我國電力市場化改革具有重要意義。
一、《實(shí)施意見》出臺(tái)的重要意義
今年3月份,中共中央、國務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號(hào),以下簡稱“9號(hào)文”),明確指出目前我國電力交易機(jī)制缺失,資源利用效率不高,售電側(cè)有效競爭機(jī)制尚未建立,發(fā)電企業(yè)和用戶之間市場交易有限,市場配置資源的決定性作用難以發(fā)揮等突出問題。交易是現(xiàn)代電力系統(tǒng)最重要的公共環(huán)節(jié),公平、公開、透明的交易平臺(tái)對(duì)于構(gòu)建新型電力市場至關(guān)重要。
《實(shí)施意見》的出臺(tái)是進(jìn)一步貫徹落實(shí)9號(hào)文的具體行動(dòng),是積極推動(dòng)統(tǒng)一開放、競爭有序的電力市場體系建設(shè)的重要舉措,是形成公平公正、有效競爭的市場格局,促進(jìn)市場在能源資源優(yōu)化配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的有效途徑。
《實(shí)施意見》主要包括五部分內(nèi)容:一是明確了指導(dǎo)思想,提出了“平穩(wěn)起步、有序推進(jìn),相對(duì)獨(dú)立、依規(guī)運(yùn)行,依法監(jiān)管、保障公平”的基本原則;二是交易機(jī)構(gòu)組建方面,明確了機(jī)構(gòu)的職能定位、組織形式、市場管理委員會(huì)、體系框架、人員和收入來源、與調(diào)度機(jī)構(gòu)的關(guān)系;三是交易平臺(tái)運(yùn)行方面,明確了交易規(guī)則擬定、建設(shè)與運(yùn)維、市場成員注冊(cè)管理、交易組織、交易計(jì)劃編制與跟蹤、交易結(jié)算、信息發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)防控等環(huán)節(jié)的要求;四是加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;五是組織實(shí)施,按照先試點(diǎn)、再推廣的步驟開展工作。
《實(shí)施意見》對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)組建工作和運(yùn)行規(guī)則提供了政策依據(jù),為今后具體工作的開展指明了方向。
二、關(guān)于對(duì)電力交易機(jī)構(gòu)“相對(duì)獨(dú)立”的理解
9號(hào)文提出了“建立相對(duì)獨(dú)立的電力交易機(jī)構(gòu)”的要求,如何理解“相對(duì)獨(dú)立”是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)之一。
《實(shí)施意見》指出,“相對(duì)獨(dú)立”是“將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開,實(shí)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營與各類市場主體相對(duì)獨(dú)立。依托電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件,發(fā)揮各類市場主體積極性,鼓勵(lì)具有相應(yīng)技術(shù)與業(yè)務(wù)專長的第三方參與,建立健全科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。建立健全科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。各交易機(jī)構(gòu)依規(guī)自主運(yùn)行”。從全文來看,交易機(jī)構(gòu)的“獨(dú)立性”體現(xiàn)在:一是交易職能,交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市場交易組織;二是組織形式,按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu),可以采取公司制和會(huì)員制;三是運(yùn)營管理,交易機(jī)構(gòu)具有與履行交易職責(zé)相適應(yīng)的人、財(cái)、物,可向市場主體合理收費(fèi),日常管理運(yùn)營不受市場主體干預(yù),接受政府監(jiān)管;四是人員任命,高級(jí)管理人員由市場管理委員會(huì)推薦,依法按組織程序聘任。
交易機(jī)構(gòu)的“相對(duì)性”體現(xiàn)在:一是依托電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)條件成立,交易機(jī)構(gòu)人員可以電網(wǎng)企業(yè)現(xiàn)有人員為基礎(chǔ);二是可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會(huì)員制等組織形式;三是交易機(jī)構(gòu)組建初期,可在交易機(jī)構(gòu)出具結(jié)算憑證的基礎(chǔ)上,保持電網(wǎng)企業(yè)提供電費(fèi)結(jié)算服務(wù)的方式不變;四是沒有明確交易業(yè)務(wù)中日前交易的職能歸屬,而是根據(jù)實(shí)踐逐步明確和規(guī)范交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能邊界。
三、關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)的定位及主要職能
(一)關(guān)于定位。根據(jù)《實(shí)施意見》,交易機(jī)構(gòu)不以營利為目的,在政府監(jiān)管下為市場主體提供規(guī)范公開透明的電力交易服務(wù)??上蚴袌鲋黧w收取合理的注冊(cè)費(fèi)、年費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi),用以維持正常的交易和運(yùn)營成本支出。
?。ǘ╆P(guān)于職能?!秾?shí)施意見》明確了交易機(jī)構(gòu)的三大職能:一是主要負(fù)責(zé)市場交易平臺(tái)的建設(shè)、運(yùn)營和管理;二是負(fù)責(zé)市場交易組織,提供結(jié)算依據(jù)和相關(guān)服務(wù),匯總電力用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同;三是負(fù)責(zé)市場主體注冊(cè)和相應(yīng)管理,披露和發(fā)布市場信息等。
四、關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)的組織形式
《實(shí)施意見》明確指出:“將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開,按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則組建交易機(jī)構(gòu)。交易機(jī)構(gòu)可以采取電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制、電網(wǎng)企業(yè)子公司制、會(huì)員制等組織形式。其中,電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股的公司制交易機(jī)構(gòu),由電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股,第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體參股。會(huì)員制交易機(jī)構(gòu)由市場主體按照相關(guān)規(guī)則組建”。從文件內(nèi)容看,交易機(jī)構(gòu)的組織形式是三選一的題目,設(shè)立三種模式給下一步組建工作提供了多項(xiàng)選擇,更加具有靈活性和可操作空間。
從更有利于電力市場化的角度,建議采用公司制。一是公司制更符合我國改革方向。今年以來,中央對(duì)國有企業(yè)改革進(jìn)行的一系列部署中提到,鼓勵(lì)積極引入其他國有資本或各類非國有資本實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化;二是從國際和國內(nèi)各類交易機(jī)構(gòu)(包括證券類、期貨類、環(huán)境類、資源類等)的發(fā)展情況看,采用公司制更加符合交易機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢;三是從能源行業(yè)看,上海石油天然氣交易中心也是采用公司制,具有實(shí)際借鑒意義。
在現(xiàn)貨試點(diǎn)地區(qū),可以組建電網(wǎng)企業(yè)相對(duì)控股、第三方機(jī)構(gòu)及發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體參股的交易機(jī)構(gòu),這種股權(quán)多元化的組織形式更有利于各市場主體建立對(duì)現(xiàn)貨市場公平規(guī)范交易的信心。當(dāng)然,任何一種形式都有它的優(yōu)勢和劣勢,具體的操作方式還是要根據(jù)我國實(shí)際,在實(shí)踐中接受檢驗(yàn),通過不斷探索總結(jié)出最佳模式。
五、關(guān)于市場管理委員會(huì)
市場管理委員會(huì)是本次文件的一大亮點(diǎn)?!秾?shí)施意見》提出,“為維護(hù)市場的公平、公正、公開,保障市場主體的合法權(quán)益,充分體現(xiàn)各方意愿,可建立由電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等組成的市場管理委員會(huì)。按類別選派代表組成,負(fù)責(zé)研究討論交易機(jī)構(gòu)章程、交易和運(yùn)營規(guī)則,協(xié)調(diào)電力市場相關(guān)事項(xiàng)等。市場管理委員會(huì)實(shí)行按市場主體類別投票表決等合理議事機(jī)制,國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以派員參加市場管理委員會(huì)有關(guān)會(huì)議。市場管理委員會(huì)審議結(jié)果經(jīng)審定后執(zhí)行,國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)和政府有關(guān)部門可以行使否決權(quán)”。
可以看出,市場管理委員會(huì)的設(shè)立類似股東大會(huì),但又不完全一樣,委員會(huì)由各市場主體代表組成,主要負(fù)責(zé)交易機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的相關(guān)決策,通過投票形式進(jìn)行表決,但各市場主體沒有股權(quán)分紅。市場管理委員應(yīng)是非常設(shè)機(jī)構(gòu),而且不論交易機(jī)構(gòu)采取何種組織形式,都應(yīng)建立市場管理委員會(huì),以促進(jìn)交易機(jī)構(gòu)公平獨(dú)立性。
六、關(guān)于電力交易機(jī)構(gòu)的體系框架
《實(shí)施意見》指出,“有序組建相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域和?。▍^(qū)、市)交易機(jī)構(gòu)。區(qū)域交易機(jī)構(gòu)包括北京電力交易中心(依托國家電網(wǎng)公司組建)、廣州電力交易中心(依托南方電網(wǎng)公司組建)和其它服務(wù)于有關(guān)區(qū)域電力市場的交易機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)交易機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)大交易服務(wù)范圍,推動(dòng)市場間相互融合”。
結(jié)合相關(guān)配套文件可以看出,電力交易機(jī)構(gòu)的體系架構(gòu)有幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn):一是市場之間不分級(jí),交易機(jī)構(gòu)之間不分級(jí)別,不同層面的交易機(jī)構(gòu)主要在業(yè)務(wù)功能上進(jìn)行區(qū)分。這是因?yàn)榉旨?jí)的電力交易機(jī)構(gòu)容易造成上下級(jí)關(guān)系,影響電力交易公平開展,不利于未來市場間的相互融合;二是職能上有所區(qū)分。北京、廣州電力交易中心承擔(dān)在全國較大范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的功能。北京電力交易中心主要負(fù)責(zé)落實(shí)國家指令性計(jì)劃,跨區(qū)域送電的組織;廣州電力交易中心主要負(fù)責(zé)政府間框架性協(xié)議的組織,如西電東送。未來兩個(gè)交易中心要承擔(dān)期貨交易職能。其他區(qū)域、?。▍^(qū)、市)電力交易機(jī)構(gòu)的組建要與現(xiàn)貨試點(diǎn)相結(jié)合,在試點(diǎn)區(qū)域、省(區(qū)、市)可組建交易機(jī)構(gòu),通過組織開展中長期交易、現(xiàn)貨交易承擔(dān)在相應(yīng)范圍內(nèi)資源優(yōu)化配置的功能;三是未開展試點(diǎn)的地區(qū)原則上保持現(xiàn)有模式不變。
七、關(guān)于交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)的關(guān)系
由于交易機(jī)構(gòu)與調(diào)度機(jī)構(gòu)合作密切,相輔相成,因此存在千絲萬縷的聯(lián)系。根據(jù)《實(shí)施意見》,交易機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場交易組織,調(diào)度機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)平衡和系統(tǒng)安全。日以內(nèi)即時(shí)交易和實(shí)時(shí)平衡由調(diào)度機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。日前交易要區(qū)別不同情形,根據(jù)實(shí)踐運(yùn)行的情況和經(jīng)驗(yàn),逐步明確、規(guī)范交易機(jī)構(gòu)和調(diào)度機(jī)構(gòu)的職能邊界。日前交易由交易機(jī)構(gòu)還是調(diào)度機(jī)構(gòu)組織,《實(shí)施意見》為今后實(shí)踐留有空間,各地可以根據(jù)實(shí)際情況,通過試點(diǎn)方案予以明確。
從業(yè)務(wù)銜接方面,交易機(jī)構(gòu)按照市場規(guī)則,基于安全約束,編制交易計(jì)劃,用于結(jié)算并提供調(diào)度機(jī)構(gòu)。調(diào)度機(jī)構(gòu)向交易機(jī)構(gòu)提供安全約束條件和基礎(chǔ)數(shù)據(jù),進(jìn)行安全校核,形成調(diào)度計(jì)劃并執(zhí)行,公布實(shí)際執(zhí)行結(jié)果,并向市場主體說明實(shí)際執(zhí)行與交易計(jì)劃產(chǎn)生偏差的原因。交易機(jī)構(gòu)根據(jù)市場規(guī)則確定的激勵(lì)約束機(jī)制要求,通過事后結(jié)算實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)責(zé)任分擔(dān)。
八、交易機(jī)構(gòu)組建和運(yùn)營帶來的機(jī)遇
電力交易機(jī)構(gòu)的組建和規(guī)范運(yùn)行為電力供需兩側(cè)市場的有序開放及“多買多賣”市場格局的形成創(chuàng)造了必要條件,為提高電力市場競爭公平性與效率提供了有效途徑,對(duì)電力企業(yè)、相關(guān)研究機(jī)構(gòu)等的發(fā)展創(chuàng)造了新的機(jī)遇。
一是創(chuàng)造了讓更多市場主體參與電力交易機(jī)構(gòu)組建和運(yùn)營管理的機(jī)遇。一方面,電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電輔企業(yè)、民營企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)及電力用戶等多方可以通過股權(quán)參與公司制交易機(jī)構(gòu)的組建,為其發(fā)展贏得新的契機(jī);另一方面可以通過參與交易機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的議事機(jī)制,即參與市場管理委員會(huì),為交易機(jī)構(gòu)發(fā)展建言施策,為營造交易機(jī)構(gòu)公平、公正、透明的環(huán)境提供更有利的保障。
二是創(chuàng)造了讓更多有能力的企業(yè)為交易機(jī)構(gòu)建設(shè)和運(yùn)行提供重要技術(shù)保障的機(jī)遇。交易機(jī)構(gòu)作為電力全產(chǎn)業(yè)鏈的重要一環(huán),在建設(shè)功能健全、運(yùn)行可靠的電力交易技術(shù)支持系統(tǒng)方面,需要企業(yè)提供充分的技術(shù)支持,支撐市場主體接入和各類交易開展
責(zé)任編輯:葉倩
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