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我國在科技領域的投入越來越大，科研成果也越來越豐富，但是科研成果轉化并不順暢。究其原因，在于我國的創(chuàng)新鏈條存在“腸梗塞”現(xiàn)象，在“基礎研究、應用開發(fā)、中試、商品化、產業(yè)化”的創(chuàng)新鏈條中，中間環(huán)節(jié)非常薄弱，科研機構熱衷于“申請課題、開展研究、通過評審、再申請課題”的循環(huán)，而產業(yè)部門則陷入“引進技術、生產產品、技術落后、再引進技術”的循環(huán)，在全球產業(yè)鏈中的低端地位難以根本改變。必須采取有效措施，重點解決我國重大關鍵技術創(chuàng)新鏈的中間瓶頸制約，形成科研促進產業(yè)創(chuàng)新、產業(yè)支持科研發(fā)展的正反饋效應。

我國創(chuàng)新鏈條存在三大瓶頸制約

創(chuàng)新鏈條包括以下五個環(huán)節(jié)：一是基礎研究，探索新技術的原理；二是應用開發(fā)，在實驗室制作樣品或樣機；三是中間試驗（簡稱中試），驗證和改進實驗室技術，按照規(guī)模生產要求解決工裝、工藝、原料和標準等問題；四是商品化，企業(yè)整合技術、資本、人力資源等要素，面對市場開展小規(guī)模經營，完善產品，尋找市場；五是產業(yè)化，企業(yè)開展大規(guī)模生產，獲取創(chuàng)新活動的回報。

重大關鍵技術的原始創(chuàng)新基本都要經歷從基礎研究到產業(yè)化的完整鏈條，需要研究機構和企業(yè)的共同參與才能完成。在創(chuàng)新鏈條的不同環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動的任務、性質、關鍵要素、參與者都有所不同，其中應用研究、中試、商品化三個環(huán)節(jié)需要科研機構和企業(yè)共同參與。在應用研究環(huán)節(jié)，科研機構起主導作用，但企業(yè)的參與可以為技術轉化打下鋪墊；在中試環(huán)節(jié)，科研機構也是主要力量，但企業(yè)的參與可以加快技術應用步伐；在商品化環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動發(fā)生質的變化，從科研機構內部的研究活動演變?yōu)槠髽I(yè)整合技術、人才、資金等創(chuàng)新要素開發(fā)市場的經營活動，是創(chuàng)新鏈條中最驚險、最關鍵的一跳。

目前我國創(chuàng)新鏈條中主要存在著三大瓶頸。

瓶頸之一：應用開發(fā)脫離市場需求

有關研究顯示，我國科研機構的研究經費中，30%—40%來自財政撥付的事業(yè)費，60%—70%來自各類項目研究經費。項目導向的體制對科研機構具有很強引導性，關鍵是項目設立機制是否合理。對于當前的項目管理機制，科研機構認為申請項目花費精力太多，研發(fā)也缺乏連貫性；企業(yè)認為，科研項目存在研究內容與市場需求脫節(jié)現(xiàn)象，導致很多研究成果不具備市場應用價值。

瓶頸之二： 中試力量薄弱

我國科研體系存在“重科研、輕中試”的現(xiàn)象，這既與中試的性質有關，也與科技管理體制有關。首先，中試具有投資大、周期長、風險高的性質，重大關鍵技術的中試一般需要2—3年時間，后續(xù)商品化和產業(yè)化還需要6—8年時間，因此中試無論對技術持有方還是技術需求方，都缺乏投資吸引力。 

西方發(fā)達國家一般是企業(yè)在中試環(huán)節(jié)發(fā)揮重要作用，而我國企業(yè)處于產業(yè)低端，往往難以承受長期技術投資帶來的資金壓力和失敗風險，投資中試的積極性普遍不高。第二，在體制上，我國科技部門與產業(yè)化部門縱向分割，相互脫節(jié)，導致中試投入跟不上研發(fā)需求。此外，我國科研機構對參與中試活動既缺乏動力也缺乏能力。科研機構追求學術成果，對技術中試的積極性不高，科研人員也普遍認為中試工作“投入大、風險高、回報低”，不如走“拿項目、做課題、出成果、評職稱”的常規(guī)路子。即使有些科研機構愿意開展技術中試，也面臨資金來源不足的矛盾。

瓶頸之三：重大技術商品化缺乏吸引力

企業(yè)是創(chuàng)新活動的主體，但提供技術的科研機構也必須大力配合。根據調查，我國企業(yè)和科研機構對重大關鍵技術商品化的積極性都不高。從企業(yè)方面看，重大關鍵技術商品化存在技術不成熟、市場需求不確定、與科研機構合作不順暢等方面的風險。從科研機構看，搞技術商品化遠不如申請新的課題，后者經費有保障，而且還能產生新的學術成果。

此外，我國國有技術資產的管理制度也不利于重大關鍵技術的商品化。當前制度的出發(fā)點是防止國有資產流失，而不是促進技術轉化，如技術資產的處置需要主管部門、財政部門層層審批，程序多、周期長，短則4—6月，長則1年。殊不知，技術資產不同于物質資產，只有應用才能產生價值，沒有應用做基礎何談國有資產流失？技術得不到應用才是國有資產最大的損失。

相關政策建議

1.建設新型研發(fā)機構

我國需要建立一批市場導向的應用技術研發(fā)機構。新型研發(fā)機構應將技術轉化和技術研發(fā)作為同等重要的使命，并以此為基礎對組織結構、資金管理、人事管理進行改革。新型研發(fā)機構應設立專門機構和專項資金，從事技術轉化工作；應改革單一化的科研成果評價標準，將成果轉化工作列入職稱評定、職業(yè)發(fā)展和學術成就的重要方面；實行科研人員雙向流動制度，鼓勵科研人員參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等等。

新型研發(fā)機構的核心是要建立現(xiàn)代治理機制。可借鑒西方發(fā)達國家的成熟經驗，按照非營利組織模式發(fā)展研發(fā)機構，設立科學家、企業(yè)家、政府官員等多方利益相關者參加的理事會，由理事會決定科研機構的重大方向。我國一些地方在新型研發(fā)機構的試點中也取得了寶貴經驗，如深圳先進技術研究院建立理事會制度，按照項目合同實施全員聘用制，形成了“市場化導向、企業(yè)化管理”的良好局面，科技成果轉化取得了重大進展。

2.加強科技項目的需求方引導

采用事業(yè)經費和項目經費相結合的科技經費管理方式，既有利于發(fā)揮科技部門的主動性，也有利于發(fā)揮項目對科研資源的合理引導作用。必須建立市場導向的項目管理制度，應用技術研究項目的管理，要建立多方參與的機制，既要聽取科技界的意見，也要聽取產業(yè)界的意見。比如，可以借鑒德國的科研項目管理機制，政府資助的科研項目，由行業(yè)協(xié)會或商會在征求成員企業(yè)意見的基礎上提出技術需求，按照技術需求開展產學研合作。

3.設立專業(yè)性中試平臺以降低中試門檻

將分散使用的支持技術產業(yè)化的財政資金集中起來，設立一批專業(yè)性中試平臺。中試平臺可以設在產業(yè)集群地區(qū)和高新技術開發(fā)區(qū)，資金由中央和地方分擔，同時鼓勵企業(yè)和科研院所參與。專業(yè)性中試平臺除了建設必要的設施和設備外，還要培養(yǎng)一批懂裝備、懂工藝、懂技術標準的專業(yè)人才。政府集中資金建設中試平臺，一方面消除了支持單個企業(yè)帶來的不公平競爭，另一方面可以大幅降低單個項目的中試成本，顯著縮短中試周期，為科研機構與企業(yè)合作創(chuàng)造良好條件。

4.改革國有技術產權管理體制

技術的價值不是管理部門或第三方評估出來的，而是企業(yè)經轉化后通過市場經營產生的，調動企業(yè)積極性才是國有技術產權管理的關鍵。建議以促進技術轉化為出發(fā)點簡化國有技術產權轉讓管理程序，技術產權的轉讓管理權限應直接下放給科研主管部門，財政部門的職責可調整為制定政策和實施事后監(jiān)管。另外，還應放寬甚至取消智力資本的入股比例限制，加大對參與技術轉化企業(yè)和科研人員的激勵，以調動科研機構實施技術轉化的積極性。

5.加強創(chuàng)新早期階段的政策資金引導

設立專門的中試引導基金，吸引社會資本參與投資，形成風險收益共擔機制，促進技術中試環(huán)節(jié)的多元化投資。充分發(fā)揮政策性風險資本的引導作用，風險投資是應對創(chuàng)新風險的有效手段，建議將政策性風險投資向創(chuàng)新早期階段集中，如通過引導基金吸引社會資金投資技術轉化的早期階段，真正發(fā)揮分擔技術創(chuàng)新風險的作用。一旦從高風險的技術商品化階段進入到大規(guī)模生產的產業(yè)化階段，大量的民間資本就會主動進入。

（作者單位：國務院發(fā)展研究中心辦公廳、企業(yè)研究所）