加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新
2012年02月08日 14:53 4695次瀏覽 來(lái)源: 中國(guó)有色網(wǎng) 分類(lèi): 新技術(shù)
在過(guò)去的10多年中,自主創(chuàng)新戰(zhàn)略促發(fā)了中國(guó)研發(fā)投入的大幅度增長(zhǎng)。2000—2009年,中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)從895.66億元增長(zhǎng)到5802.1億元,研發(fā)投入占GDP比重由0.9%上升到1.7%。中國(guó)企業(yè)也逐步把創(chuàng)新投入從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向了技術(shù)研發(fā)。但實(shí)際上,在這一時(shí)期,持續(xù)增長(zhǎng)的R&D投入并未帶來(lái)我國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的顯著進(jìn)步,在許多技術(shù)革命頻發(fā)的基礎(chǔ)性行業(yè)中,核心技術(shù)仍然依賴外國(guó),中國(guó)經(jīng)濟(jì)仍舊依靠成本驅(qū)動(dòng),企業(yè)利潤(rùn)率偏低。這其中一個(gè)重要的原因是沒(méi)有能夠正確理解基礎(chǔ)研究在產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)能力提高中的作用。
大量的核心技術(shù),背后是長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究的積累。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)科技戰(zhàn)略過(guò)于強(qiáng)調(diào)以應(yīng)用為導(dǎo)向,傾向于投資試驗(yàn)發(fā)展和應(yīng)用研究?;A(chǔ)研究是對(duì)國(guó)家未來(lái)的投資,如果我國(guó)不能解決長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)忽視對(duì)基礎(chǔ)研究投入,沒(méi)有轉(zhuǎn)變基礎(chǔ)研究的投入和使用機(jī)制,產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力低的局面就難以得到徹底改變。
基礎(chǔ)研究是產(chǎn)業(yè)通向世界知識(shí)庫(kù)的“門(mén)票”
基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系受到創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的長(zhǎng)期關(guān)注。許多文獻(xiàn)認(rèn)為,基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)顯著,不管是直接的還是間接的?;A(chǔ)研究不僅是顯性信息的源泉,而且創(chuàng)造了新的技術(shù)機(jī)會(huì),對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效非常重要。
基于美國(guó)7個(gè)產(chǎn)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析,曼斯費(fèi)爾德明確了基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)。他發(fā)現(xiàn),如果沒(méi)有學(xué)術(shù)研究,約有15%的新產(chǎn)品和11%的新工藝無(wú)法被開(kāi)發(fā)出來(lái)(在沒(méi)有潛在延誤的情況下),而沒(méi)有相應(yīng)的基礎(chǔ)研究就不會(huì)產(chǎn)生的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)占到企業(yè)銷(xiāo)售額的5%,基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)界應(yīng)用的時(shí)間滯后周期已經(jīng)縮短為6年。貝斯與斯湯爾對(duì)德國(guó)企業(yè)的類(lèi)似研究也發(fā)現(xiàn)約有5%的新產(chǎn)品產(chǎn)值與基礎(chǔ)研究密切相關(guān),基礎(chǔ)研究對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響比工藝創(chuàng)新大,但他們的研究沒(méi)有考慮到產(chǎn)業(yè)差異對(duì)“基礎(chǔ)研究—產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新”關(guān)系的影響。馬斯力綜合考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間企業(yè)的差異,認(rèn)為基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系是復(fù)雜的,企業(yè)從公共基礎(chǔ)研究中獲取知識(shí)的方式也不同。隨著學(xué)術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)實(shí)踐之間的關(guān)聯(lián)日益緊密,基礎(chǔ)研究開(kāi)始從純學(xué)術(shù)研究轉(zhuǎn)向更多的應(yīng)用研究和短期性項(xiàng)目,大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)的互動(dòng)也日益加強(qiáng)。
經(jīng)歷從原理到實(shí)驗(yàn)室技術(shù)實(shí)現(xiàn)再到工業(yè)化產(chǎn)品的過(guò)程,基礎(chǔ)研究最終會(huì)產(chǎn)生重大創(chuàng)新。其中的核心是開(kāi)發(fā)相關(guān)的知識(shí)基礎(chǔ)和技能。只有當(dāng)使用者具備理解信息的能力時(shí),信息才能變成有用的知識(shí)。因此,基礎(chǔ)研究是一國(guó)產(chǎn)業(yè)通向世界知識(shí)庫(kù)的“門(mén)票”,它使得一國(guó)企業(yè)有能力有效地嵌入到全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中,吸收和利用其中的知識(shí)和技能,一個(gè)在基礎(chǔ)科學(xué)新知識(shí)方面依賴于他人的國(guó)家,將減緩其工業(yè)發(fā)展速度,并在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。
美國(guó)一向重視基礎(chǔ)研究,但也曾因忽視產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究,過(guò)于強(qiáng)調(diào)開(kāi)放創(chuàng)新而影響本國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。20世紀(jì)后10年,美國(guó)的科學(xué)研究出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)向,過(guò)度開(kāi)放的創(chuàng)新模式導(dǎo)致企業(yè)太注重對(duì)外部技術(shù)源的監(jiān)視、識(shí)別和獲取,基礎(chǔ)研究在美國(guó)大型企業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室里的地位有所下降,美國(guó)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究和開(kāi)發(fā)研究投入一度低于20%。然而,日本產(chǎn)業(yè)在這一時(shí)期卻普遍表現(xiàn)出對(duì)長(zhǎng)期性科研項(xiàng)目的重視,將近50%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投在基礎(chǔ)研究和開(kāi)發(fā)研究。柯達(dá)在磁盤(pán)膠片相機(jī)上的失敗,部分是因?yàn)楣緦⑦^(guò)多的精力放在了漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新上,而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手索尼則通過(guò)長(zhǎng)達(dá)15年的基礎(chǔ)研究成功地開(kāi)發(fā)出無(wú)膠片相機(jī),一舉成為了行業(yè)新領(lǐng)袖。盡管眾多新興的科技企業(yè)通過(guò)高強(qiáng)度的基礎(chǔ)研究彌補(bǔ)了這一缺陷,但企業(yè)基礎(chǔ)研究弱化對(duì)美國(guó)創(chuàng)新能力的負(fù)面影響仍然讓學(xué)者們感到擔(dān)憂。為扭轉(zhuǎn)創(chuàng)新乏力的困境,美國(guó)在2006年提出的《競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃》中鼓勵(lì)所有經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新,提出要在基礎(chǔ)研究方面領(lǐng)先世界的戰(zhàn)略目標(biāo),計(jì)劃對(duì)基礎(chǔ)研究進(jìn)行加倍的投資。
基礎(chǔ)研究需政府計(jì)劃與市場(chǎng)機(jī)制的力量互補(bǔ)
為了提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,中國(guó)政府非常注重自主創(chuàng)新,一直強(qiáng)調(diào)通過(guò)國(guó)家科技計(jì)劃來(lái)推動(dòng)科技進(jìn)步。盡管這一方式有一定的作用,但產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)供給不足的局面并沒(méi)有有所轉(zhuǎn)變。因此,是加強(qiáng)政府對(duì)科技的干預(yù)和投入,還是更應(yīng)該發(fā)揮企業(yè)自主的創(chuàng)新積極性,或是更加重視對(duì)國(guó)外技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)和FDI,目前仍存在很大爭(zhēng)議。
通過(guò)政府支持公共研發(fā)以促進(jìn)重大科技創(chuàng)新進(jìn)而獲得經(jīng)濟(jì)效益的思路,可追溯到布什在《科學(xué):無(wú)止境的前沿》中對(duì)政府投資基礎(chǔ)研究的合理性的論證,以及納爾遜和阿羅有關(guān)基礎(chǔ)研究產(chǎn)出具有公共物品性質(zhì)的觀點(diǎn)。布什提出的“科技推動(dòng)創(chuàng)新”線性模型被認(rèn)為是美國(guó)聯(lián)邦政府支持基礎(chǔ)研究的理論根據(jù),并促發(fā)了美國(guó)科學(xué)基金會(huì)于1950年成立,開(kāi)創(chuàng)了政府計(jì)劃驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究的先河。納爾遜和阿羅從基礎(chǔ)研究所具有的公共品屬性或知識(shí)溢出效應(yīng)出發(fā),認(rèn)為自由市場(chǎng)體制不能使研發(fā)投入的資源配置最優(yōu)化,市場(chǎng)失靈使企業(yè)不可能全力投資于基礎(chǔ)研究。在這些學(xué)者的影響下,區(qū)別基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)成為了美國(guó)和大多數(shù)工業(yè)化國(guó)家公共研發(fā)的一個(gè)范式。人們普遍認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有投資于基礎(chǔ)研究的動(dòng)力,大企業(yè)在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和追逐短期利潤(rùn)的觀念下,不可能把巨額經(jīng)費(fèi)投入到結(jié)果高度不確定的研發(fā)活動(dòng)。當(dāng)然,也不乏贊同市場(chǎng)機(jī)制有利于企業(yè)基礎(chǔ)研究的觀點(diǎn)。羅森伯格與布澤爾在研究“西方奇跡”時(shí)就提倡,自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新對(duì)科學(xué)知識(shí)的吸收和利用。
從世界各發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)看,政府大多都是基礎(chǔ)研究資助的主體。發(fā)達(dá)國(guó)家(如美國(guó)、日本、法國(guó))和新興的發(fā)展中國(guó)家(如韓國(guó))一直將高達(dá)12%—30%的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入于基礎(chǔ)研究。這些研究為產(chǎn)業(yè)界的創(chuàng)新打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。如美國(guó)的IT和生物產(chǎn)業(yè)的興起,主要得益于政府對(duì)相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的支持。在追趕階段的日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū),盡管基礎(chǔ)研究的投入相比較而言也較低,但在總的研究開(kāi)發(fā)投入中,基礎(chǔ)研究的比例在持續(xù)上升。且在一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,如化工領(lǐng)域,它們的基礎(chǔ)研究投入較高。
由于我國(guó)一直缺乏持續(xù)、穩(wěn)定的企業(yè)基礎(chǔ)研究支持機(jī)制,如何看待政府計(jì)劃與市場(chǎng)機(jī)制在促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究中的作用,是一個(gè)有意義的話題。實(shí)際上,由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究具有面向市場(chǎng)需求的特質(zhì),因此單純依靠政府計(jì)劃或市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行基礎(chǔ)研究的資源配置都是不夠的,二者應(yīng)該是一種互補(bǔ)的關(guān)系。在我國(guó),由于認(rèn)為企業(yè)的基礎(chǔ)研究能力低下,導(dǎo)致與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的核心技術(shù)供給需要政府來(lái)投入解決,而政府主導(dǎo)的重大科技計(jì)劃往往又缺乏產(chǎn)業(yè)需求互動(dòng)的機(jī)制,并不能有效支撐產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新。這也是研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)不斷增長(zhǎng),但產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)緩慢的重要原因之一。
基礎(chǔ)研究是中國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵
中國(guó)企業(yè)需要總結(jié)面向產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究管理規(guī)律。企業(yè)無(wú)論是直接參與基礎(chǔ)研究,還是間接參與基礎(chǔ)研究,都需要將基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略與企業(yè)戰(zhàn)略匹配。在產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究模式下,企業(yè)的大量介入增加了對(duì)基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用前景的關(guān)切程度,使科學(xué)突破與產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的關(guān)系更加密切。在這種情況下,從國(guó)外獲取技術(shù)的企業(yè),往往提出的是產(chǎn)業(yè)需求,然后或者通過(guò)國(guó)家行為,或者通過(guò)企業(yè)和大學(xué)、研究院所的合作,歸納科學(xué)問(wèn)題,產(chǎn)生若干課題,最終形成核心技術(shù)。過(guò)去的幾年,中國(guó)企業(yè)從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的先進(jìn)和復(fù)雜程度與國(guó)外主流技術(shù)越來(lái)越接近,很多先進(jìn)技術(shù)背后的基礎(chǔ)性原理,特別是涉及到與中國(guó)國(guó)情有關(guān)的基礎(chǔ)性研究,國(guó)外已經(jīng)沒(méi)有先例供我們參考,需要中國(guó)自己去完成。
中國(guó)企業(yè)往往將基礎(chǔ)研究寄托于公共研發(fā),但公共研發(fā)是否能承擔(dān)起滿足產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的使命,到目前為止仍然沒(méi)有明確的答案。試圖用國(guó)家的公共研發(fā)來(lái)替代本該企業(yè)作為核心主體的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究,不僅不現(xiàn)實(shí),資源配置的效率也不高??扑嫉挠^點(diǎn)表明,如果企業(yè)從基礎(chǔ)研究中獲得的收益顯著地超過(guò)支付成本和溢出成本,那么企業(yè)仍然愿意從事具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的基礎(chǔ)研究活動(dòng)。我們不能套用公共品思維衡量企業(yè)基礎(chǔ)研究的合理性,將非獨(dú)占性和易轉(zhuǎn)移性作為企業(yè)忽視投入基礎(chǔ)研究的借口,因?yàn)榉袭a(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和未來(lái)市場(chǎng)需求的、經(jīng)過(guò)精心篩選和前景預(yù)測(cè)的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)型基礎(chǔ)研究項(xiàng)目,其間接的產(chǎn)出和潛在效應(yīng)將具有高度的專用性和異質(zhì)性,這種知識(shí)是不易轉(zhuǎn)移的。這樣看來(lái),即便假設(shè)公共研發(fā)能有效替代企業(yè)內(nèi)部基礎(chǔ)研究,但公共研發(fā)所產(chǎn)出的間接結(jié)果是不能輕易地轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)中去,也難以內(nèi)化為單個(gè)企業(yè)的科技能力。
最近10多年來(lái),從基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展過(guò)渡的周期大大縮短,促使發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)開(kāi)始在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域加大投入。中國(guó)企業(yè)不僅要通過(guò)應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展“知其然”,更通過(guò)基礎(chǔ)研究“知其所以然”,因?yàn)閼?yīng)用研究中包含的許多科學(xué)原理也需要由基礎(chǔ)研究來(lái)解決。企業(yè)需要合理運(yùn)用開(kāi)放式創(chuàng)新模式,因?yàn)閷?duì)外部知識(shí)的使用并不能取代企業(yè)自身的知識(shí)創(chuàng)造,企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的投入越大,就能更好地吸收公共研發(fā)的成果并將之付諸于產(chǎn)品/工藝創(chuàng)新。
為了解決中國(guó)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)創(chuàng)新困境,需要思考三個(gè)方面的問(wèn)題:一是中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該跨越基于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)細(xì)分的創(chuàng)新戰(zhàn)略。中國(guó)企業(yè)應(yīng)通過(guò)挖掘國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的“兩棲”戰(zhàn)略,提高自主創(chuàng)新的全球影響力,而不能僅僅關(guān)注一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)。二是中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該堅(jiān)持自主研發(fā)為主的創(chuàng)新戰(zhàn)略。建立一流的研究開(kāi)發(fā)實(shí)驗(yàn)室是突破性創(chuàng)新的組織保障。目前,中國(guó)企業(yè)從事基礎(chǔ)研究的比例非常低,有一流開(kāi)發(fā)設(shè)施和人才的企業(yè)更少,應(yīng)該加強(qiáng)超過(guò)兩年以上需求的技術(shù)前沿研究,告別“拿來(lái)主義”。三是中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該堅(jiān)持合理的開(kāi)放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與科學(xué)院和大學(xué)的技術(shù)合作。由于中國(guó)大量企業(yè)過(guò)去從事OEM,缺乏原創(chuàng)的動(dòng)力,通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)之間以及與大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的國(guó)際性合作,能突破市場(chǎng)的短視行為,為企業(yè)提供突破性創(chuàng)新的技術(shù)路線,幫助企業(yè)獲得更多的政府支持。
責(zé)任編輯:四筆
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