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值得重視的我國商事仲裁“判例法”

2011年02月23日 9:7 8795次瀏覽 來源:   分類: 政策法規(guī)

  1994年仲裁法作為我國第一部仲裁單行法自實(shí)施以來,已歷經(jīng)15載。由于立法固有的滯后性,以及制定時(shí)的諸多先天不足,仲裁法的適用無法應(yīng)對紛繁復(fù)雜的仲裁實(shí)踐,已是不爭的事實(shí)。最高人民法院先后發(fā)布了三十余項(xiàng)有關(guān)仲裁的司法解釋,并在2006年《關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》(法釋[2006]7號,下稱《解釋》)中予以集中整合。然而,面對仲裁領(lǐng)域異常迅捷的發(fā)展,《解釋》亦在若干方面捉襟見肘。為彌補(bǔ)仲裁立法及司法解釋的漏洞和缺陷,回應(yīng)實(shí)踐的迫切需要,案例的作用尤為顯現(xiàn)。
  具體到我國商事仲裁領(lǐng)域,案例的來源具有特殊性。由于仲裁案件占整個(gè)民商事案件的比例較小,《公報(bào)》自1995年以來公布的仲裁案例并不多。根據(jù)最高人民法院的系列文件確立的“報(bào)告制度”,下級法院在認(rèn)定涉外仲裁協(xié)議無效、撤銷或不予執(zhí)行涉外仲裁裁決以及拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國仲裁裁決前,必須將審查意見逐層報(bào)至最高人民法院批準(zhǔn)。最高人民法院就以上案件的請示作出的復(fù)函,被定期刊載于《涉外商事海事審判指導(dǎo)》。

  我國商事仲裁“案例”的價(jià)值
  我國的商事仲裁案例雖然數(shù)目不多,且偏于涉外,但其表明的典型意義和一定的指導(dǎo)作用,在研究我國仲裁理論與實(shí)踐的幾個(gè)重要而又有爭議的問題上,不容忽視。
  一是侵權(quán)爭議的可仲裁性、仲裁協(xié)議的獨(dú)立性、仲裁第三人。在江蘇省物資集團(tuán)輕工紡織總公司訴裕億集團(tuán)有限公司、太子發(fā)展有限公司侵權(quán)賠償糾紛上訴案(《公報(bào)》1998年第3期)中,最高人民法院認(rèn)為,仲裁機(jī)構(gòu)有權(quán)受理侵權(quán)糾紛,主張侵權(quán)之訴不受仲裁條款約束的觀點(diǎn)與仲裁法相悖;合同中的仲裁條款,不因當(dāng)事人在履行合同過程中實(shí)施侵權(quán)行為而無效;在仲裁庭不能追究第三人責(zé)任的情況下,利害關(guān)系人可以第三人為被告另行提起訴訟,當(dāng)事人的合法權(quán)益仍然可以得到維護(hù)。依此案例,最高人民法院肯定了侵權(quán)爭議的可仲裁性和仲裁協(xié)議獨(dú)立性原則,并對仲裁第三人予以否認(rèn)。
  二是仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)讓、仲裁協(xié)議效力的拓展。在中國有色金屬進(jìn)出口河南公司與遼寧渤海有色金屬進(jìn)出口有限公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議糾紛上訴案([2000]經(jīng)終字第48號)中,最高人民法院認(rèn)為,當(dāng)事人接受債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,意味著接受該債權(quán)所產(chǎn)生的原合同中的仲裁條款,受讓人與債務(wù)人之間的權(quán)利義務(wù)爭議應(yīng)通過仲裁解決。最高人民法院關(guān)于仲裁條款自動(dòng)轉(zhuǎn)讓的觀點(diǎn),在2006年《解釋》第9條再一次得到明確規(guī)定。但我國法院并不是對所有仲裁協(xié)議效力拓展的情形都予以認(rèn)可,對提單仲裁條款拓展的否認(rèn)便是一例。
  三是涉外仲裁裁決的國籍認(rèn)定及執(zhí)行、區(qū)際仲裁裁決的執(zhí)行。我國仲裁法沒有明確規(guī)定仲裁裁決的國籍標(biāo)準(zhǔn),如國外仲裁機(jī)構(gòu)在中國內(nèi)地、香港作出裁決的認(rèn)定及執(zhí)行問題。最高人民法院在不予執(zhí)行國際商會仲裁院10334/AMW/BWD/TE最終裁決一案的復(fù)函([2004]民四他字第6號)中,將國際商會仲裁院在香港作出的裁決,根據(jù)國際商會仲裁院總部的所在地認(rèn)定為法國裁決,適用《紐約公約》予以承認(rèn)與執(zhí)行。此判例一出,受到了來自學(xué)界的質(zhì)疑,因其采用的仲裁機(jī)構(gòu)所在地標(biāo)準(zhǔn)有悖于國際商事仲裁的一般立法與實(shí)踐。值得慶幸的是,最高人民法院在其發(fā)布的《關(guān)于香港仲裁裁決在內(nèi)地執(zhí)行的有關(guān)問題的通知》(法[2009]415號)中修正了以上觀點(diǎn),并針對此類案件給出明確指導(dǎo),國外仲裁機(jī)構(gòu)在香港作出的裁決,人民法院應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)相互執(zhí)行仲裁裁決的安排》進(jìn)行審查并決定執(zhí)行。最高人民法院對此判例的修正,表明了我國法院采納仲裁地標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定涉外仲裁裁決國籍的動(dòng)向。

  我國商事仲裁“判例法”的完善
  通過以上實(shí)踐考察可知,最高人民法院針對涉及仲裁的重大、疑難案件作出的案例,對提高我國法院支持和監(jiān)督仲裁水平的作用,值得肯定。同時(shí)也應(yīng)看到,我國商事仲裁“判例”在形成和運(yùn)用過程中,還存在一些問題,需要關(guān)注并改善。
  其一,應(yīng)堅(jiān)持以支持仲裁的理念為價(jià)值取向,并注重與國際主流的仲裁實(shí)踐保持一致。實(shí)踐中,一些有關(guān)涉外仲裁協(xié)議效力認(rèn)定的案例,并沒有徹底地貫徹支持仲裁的政策。又如,上文相關(guān)案例對仲裁裁決國籍標(biāo)準(zhǔn)把握的偏差,與國際通行的實(shí)踐相左。因而,考慮到可能帶來的重大影響,指導(dǎo)性的“案例”在作出前,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過細(xì)致的比較研究和討論,以保證質(zhì)量的優(yōu)良。
  其二,應(yīng)當(dāng)注重仲裁司法監(jiān)督案件的裁判方法,加強(qiáng)商事仲裁“判例”的說理和論證??梢哉f,裁判作出的過程,就是法官運(yùn)用法律解釋、漏洞填補(bǔ)和價(jià)值補(bǔ)充等裁判方法進(jìn)行說理的過程。而涉外仲裁案件,由于涉及識別、外國法的查明等沖突法問題,對法官的裁判技術(shù)要求更高。商事仲裁案例對實(shí)踐的指導(dǎo)價(jià)值,不在于裁判的結(jié)果,而在于運(yùn)用裁判方法進(jìn)行法律推理和論證的過程。因而,提升我國法官的裁判技術(shù)和方法,乃是促進(jìn)商事仲裁“判例法”發(fā)展的源頭活水。
  其三,應(yīng)當(dāng)辯證地看待商事仲裁案例的指導(dǎo)作用,及時(shí)淘汰不合理的先例。就下級法院的審判而言,指導(dǎo)性案例雖然對同類案件具有指導(dǎo)性,但不能作為直接的裁判依據(jù)。因?yàn)?,這種比喻意義上的“判例法”在我國與司法解釋有著一定的界限。這就賦予了法官在審理同類案件時(shí),甄別事實(shí)和法律適用條件的變化,淘汰過時(shí)和不良案例的能動(dòng)性。

責(zé)任編輯:lee

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